一、PCT簡介
1.國際申請的含義
國際申請是指依據(jù)《專利合作條約》提出的申請，又稱PCT申請。PCT是專利合作條約(PATENT COOPERATION TREATY)的簡稱，是在專利領(lǐng)域進(jìn)行合作的一個國際性條約。其產(chǎn)生是為解決就同一發(fā)明向多個國家申請專利時，減少申請人和各個專利局的重復(fù)勞動。在此背景下，《專利合作條約》于1970年6月在華盛頓簽訂，1978年1月生效，同年6月實(shí)施。我國于1994年1月1日加入PCT，同時中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位，接受中國公民、居民、單位提出的國際申請。截止到2007年10月1日，已有138個國家加入了該條約。PCT是在巴黎公約下只對巴黎公約成員國開放的一個特殊協(xié)議，是對巴黎公約的補(bǔ)充。
2.申請人向國外申請專利的途徑
目前中國的申請人向國外申請專利有兩種途徑：
(1)傳統(tǒng)的巴黎公約途徑 若想獲得多個國家的專利，申請人應(yīng)自優(yōu)先權(quán)日起十二個月內(nèi)分別向多個國家專利局提交多份申請文件，并繳納相應(yīng)的費(fèi)用。
(2) PCT途徑 申請人可以直接向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局(受理局)提交一份PCT申請，要求優(yōu)先權(quán)的,應(yīng)在自優(yōu)先權(quán)日起十二個月內(nèi)提出。 由受理局確定的國際申請日，在PCT的所有成員國中自國際申請日起具有正規(guī)國家申請的效力。申請人可以自優(yōu)先權(quán)日起三十個月內(nèi)向欲獲得專利的國家專利局提交申請文件的譯文，并繳納相應(yīng)的費(fèi)用。
3.國際申請日的效力
提交國際申請的，由受理局確定國際申請日，國際申請在每個指定國內(nèi)自國際申請日起具有正規(guī)的國家申請的效力，國際申請日就是在每個指定國的實(shí)際申請日。
4.利用PCT申請途徑的好處
利用PCT申請途徑，有如下好處：
(1) 簡化提出申請的手續(xù)。 申請人可使用自己熟悉的語言(中文或英文)撰寫申請文件，并直接遞交到中國國家知識產(chǎn)權(quán)局。
(2) 推遲決策時間,準(zhǔn)確投入資金 在國際階段，申請人會收到一份國際檢索報告和一份專利性國際初步報告。根據(jù)這些報告，申請人可初步判斷自己的發(fā)明是否具有專利性，然后根據(jù)需要自優(yōu)先權(quán)日起三十個月內(nèi)辦理進(jìn)入某個或某幾個國家的手續(xù)，即提交國際申請的譯文和繳納相應(yīng)的費(fèi)用。
(3) 完善申請文件。 申請人可根據(jù)國際檢索報告和專利性國際初步報告，修改申請文件。
5.國際申請的兩個階段
國際申請程序分為：國際階段和國家階段。國際申請先要進(jìn)行國際階段程序的審查，然后進(jìn)入國家階段程序的審查。申請的提出、國際檢索和國際公布在國際階段完成，如果申請人要求，國際階段還包括國際初步審查程序。是否授予專利權(quán)的工作在國家階段由被指定/選定的各個國家局完成。
二、國際階段程序
1.誰有資格向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出國際申請
申請人只要滿足以下條件之一，即可向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出國際申請：
(1) 中國的公民或中國法人。
(2) 在中國境內(nèi)有長期居所的外國人或在中國工商部門注冊的外國法人。
若有多個申請人，只要其中一個申請人有資格即可。針對不同的國家可以指定不同的申請人。由于美國特殊的專利制度，針對美國，只有發(fā)明人可作為其申請人。
2.中國的單位或個人提交國際申請的特別要求
(1) 應(yīng)委托中國國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的涉外代理機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)專利事務(wù)(涉外代理機(jī)構(gòu)可查閱http://www.sipo.gov.cn)。
(2) 中國的單位或個人就其在國內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造提出PCT申請的，可先向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出中國專利申請，也可直接提出國際申請。
(3) 聲明該發(fā)明不涉及國家安全和國家重大經(jīng)濟(jì)利益。
3.辦理國際申請所需文件及要求
(1) 國際申請獲得國際申請日的最低要求，必須同時滿足以下條件，即受理?xiàng)l件：
① 申請人有資格向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出國際申請，若有多個申請人，則至少有一個申請人有資格。
?、?使用規(guī)定的語言撰寫請求文件。中國國家知識產(chǎn)權(quán)局接受兩種語言：中文、英文。
③ 提交的請求書中必須寫明以下內(nèi)容：
a.請求書中必須寫明是作為國際申請?zhí)岢龅?。只要申請人使用國際局統(tǒng)一制定的請求書，該表上會有這樣一段話，“下列簽字人請求按照專利合作條約的規(guī)定處理本國際申請”，那么該項(xiàng)要求就得到滿足;
b.必須寫明申請人的姓名或名稱。
?、?提交說明書。
⑤ 提交權(quán)利要求書。
(2) 應(yīng)提交的其他文件 以下文件雖然不是確定申請日的必要條件，申請人仍應(yīng)及時提交：
?、?附圖(如有必要，應(yīng)提交附圖)。
注意：后補(bǔ)交的附圖會導(dǎo)致國際申請日的改變，也可能導(dǎo)致后補(bǔ)交的附圖不予考慮。
?、?摘要。
③ 委托書。
④ 涉及核苷酸/氨基酸序列時，應(yīng)提交序列表的電子副本。
⑤ 聲明該發(fā)明不涉及國家安全和國家重大經(jīng)濟(jì)利益。
(3) 所有國際階段的文件只需提交一份。
4.繳納的費(fèi)用及減免費(fèi)用的規(guī)定
申請人應(yīng)自國際申請收到之日起一個月內(nèi)繳納傳送費(fèi)、檢索費(fèi)、國際申請費(fèi)(有時還有附加費(fèi))。費(fèi)用數(shù)額及其他費(fèi)用見后面的費(fèi)用表。
5.國際申請文件的提交
申請文件應(yīng)提交到中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組。各地方專利代辦處不接收PCT申請。申請人可通過郵寄、面交、傳真，或使用PCT-SAFE電子形式提交申請文件。國際申請日的確定以收到日為準(zhǔn)。以傳真方式提交時，應(yīng)在傳真之日起14天內(nèi)將傳真原件傳送到中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組。傳真電話：(010)6201.9451
6.國際檢索
每件國際申請都應(yīng)經(jīng)過國際檢索。申請人按規(guī)定繳納了檢索費(fèi)，就會啟動檢索。只要是中國國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的國際申請，國際檢索應(yīng)由作為國際檢索單位的中國國家知識產(chǎn)權(quán)局承擔(dān)。國際檢索的目標(biāo)是努力發(fā)現(xiàn)相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。經(jīng)檢索后，申請人將得到一份國際檢索報告和一份書面意見。檢索報告將列出相關(guān)的對比文獻(xiàn)，書面意見則對請求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無約束力的意見。但是當(dāng)發(fā)生以下情形之一時，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局將宣布不制定國際檢索報告：
(1) 國際申請涉及的主題按規(guī)定不要求進(jìn)行檢索。
(2) 說明書、權(quán)利要求書或附圖不符合要求,以致于無法進(jìn)行有意義的檢索。
7.國際檢索的期限
中國國家知識產(chǎn)權(quán)局將在規(guī)定的期限內(nèi)制定國際檢索報告(或宣布不制定國際檢索報告)和書面意見，期限是自收到檢索本之日起三個月或自優(yōu)先權(quán)日起九個月，以后到期為準(zhǔn)。
8.國際公布
自優(yōu)先權(quán)日起十八個月，由世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局負(fù)責(zé)完成國際公布。若公布文本存在問題，申請人應(yīng)與國際局聯(lián)系解決。公布的內(nèi)容可到http://www.wipo.int上查詢。
9.國際初步審查(可選擇程序)
國際初步審查程序不是必經(jīng)程序，而是應(yīng)申請人的要求而啟動的程序。申請人提交了合格的國際初步審查要求書，并按規(guī)定繳納了手續(xù)費(fèi)和初步審查費(fèi)后，將啟動該程序。只要是中國國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的國際申請，國際初步審查就由中國國家知識產(chǎn)權(quán)局承擔(dān)。在國際檢索階段，申請人不能對申請文件進(jìn)行修改，而在初步審查階段，審查員和申請人之間可進(jìn)行交流，申請人可能會得到一份書面意見，最后會得到國際初步審查報告(專利性國際初步報告)。該報告對請求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無約束力的意見。
如果申請人不準(zhǔn)備對申請文件進(jìn)行修改，不準(zhǔn)備將進(jìn)入瑞士、盧森堡、坦桑尼亞、烏干達(dá)的期限延長到三十個月，可不選擇國際初步審查程序，用以節(jié)省費(fèi)用。上述4國規(guī)定，若未在自優(yōu)先權(quán)日起十九個月內(nèi)向國際初步審查單位提交要求書，進(jìn)入國家階段的期限是自優(yōu)先權(quán)日起二十個月。但申請人可通過指定這些國家加入的地區(qū)組織回避二十個月的規(guī)定。
10.啟動國際初步審查
啟動國際初步審查，申請人應(yīng)辦理以下手續(xù)：
(1) 在期限內(nèi)提交國際初步審查要求書。期限是自國際檢索報告或宣布不制定國際檢索報告的發(fā)文日起三個月，或自優(yōu)先權(quán)日起二十二個月，以后到期為準(zhǔn)。
(2) 自提交國際初步審查要求書之日起一個月內(nèi)繳納初步審查費(fèi)和手續(xù)費(fèi)。
11.國際初步審查報告的期限
中國國家知識產(chǎn)權(quán)局在自優(yōu)先權(quán)日起二十八個月內(nèi)作出國際初步審查報告。
12.國際階段的修改
在國際階段，申請人有兩次修改機(jī)會：
(1) 依據(jù)《專利合作條約》19條的修改 申請人收到國際檢索報告后，在規(guī)定的期限內(nèi)可對權(quán)利要求書向國際局提出修改。修改期限是自傳送國際檢索報告之日起兩個月內(nèi)或自優(yōu)先權(quán)日起十六個月內(nèi)，以后屆滿的期限為準(zhǔn)。
注意：如果國際檢索單位按照條約17(2)作出不制定檢索報告的宣布，則不允許進(jìn)行按照條約19條的修改。
(2) 依據(jù)《專利合作條約》34條的修改 即啟動初步審查程序后可進(jìn)行的修改。申請人可在規(guī)定的期限內(nèi)對說明書、權(quán)利要求書、附圖向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出修改，修改期限是啟動初步審查程序后(包括提交國際初步審查要求書的同時)至審查員擬定國際初步審查報告之前。
三、進(jìn)入國家階段程序
1.辦理進(jìn)入國家階段的手續(xù)
由于PCT是尚未實(shí)現(xiàn)授權(quán)的國際合作，因此授權(quán)的任務(wù)仍由各個國家局完成。申請人應(yīng)在自優(yōu)先權(quán)日起三十個月(特殊情況下，有些國家要求二十個月)，向希望獲得專利保護(hù)的國家提交該國規(guī)定的國際申請的譯文，繳納規(guī)定的費(fèi)用，指明要求獲得的保護(hù)類型。由于各國法律不同，相關(guān)規(guī)定也不同，詳情可查閱《申請人指南—國家篇》，http://www.wipo.int，http://www.sipo.gov.cn或各國專利局官方網(wǎng)站。
2.進(jìn)入中國國家階段應(yīng)辦手續(xù)
(1) 申請人應(yīng)提交國際申請的中文譯文，包括以下文件：
① 進(jìn)入中國國家階段的書面聲明(中國國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定的表格)。
?、?原始的說明書譯文。
?、?原始的權(quán)利要求書譯文。
?、?原始的附圖譯文 若附圖中無文字內(nèi)容，也應(yīng)提交國際公布附圖的副本。
?、?摘要和摘要附圖譯文。
如果國際公布是用中文公布的，則只需提交國際公布摘要、摘要附圖(適用時)的副本。
(2) 應(yīng)繳納費(fèi)用：申請費(fèi)，申請附加費(fèi)、印刷費(fèi)、寬限費(fèi)(適用時)、優(yōu)先權(quán)費(fèi)(適用時)，費(fèi)用數(shù)額及其他費(fèi)用參見費(fèi)用表。
(3) 期限：自優(yōu)先權(quán)日起三十個月屆滿前辦理(1)、(2)事項(xiàng)，未在規(guī)定的期限內(nèi)辦理的，在繳納寬限費(fèi)后，自優(yōu)先權(quán)日起三十二個月屆滿前辦理進(jìn)入手續(xù)。
(4) 在中國境內(nèi)無長期居所或營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或外國其他組織應(yīng)委托中國國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的涉外代理機(jī)構(gòu)辦理。
3.國際申請譯文的提交
申請人應(yīng)將國際申請的譯文提交到中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組?？赏ㄟ^郵寄、面交、傳真、電子方式提交。以傳真方式提交時，應(yīng)在傳真之日起14天內(nèi)將傳真原件傳送到中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組。進(jìn)入日以后提交的文件不再允許以傳真方式提交。
4.進(jìn)入日的確定
當(dāng)申請人辦理了進(jìn)入中國國家階段的手續(xù)后，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局將對收到譯文之日和繳納的申請費(fèi)、印刷費(fèi)、寬限費(fèi)之日進(jìn)行比較，以后到日確定為進(jìn)入日。進(jìn)入日的確定意味著國際階段程序的結(jié)束，國家階段程序的開始。
